兴证全球基金董事长杨华辉:践行“碳中和”责任 打造绿色名片

2021-08-30 08:23 来源:财联社 原文链接:点击获取

原标题:兴证全球基金董事长杨华辉:践行“碳中和”责任 打造绿色名片

在“30碳达峰,60碳中和”国家重大战略的推进中,公募基金行业作为资本市场的重要参与者应该扮演什么角色?碳中和战略会给公募基金行业带来什么样的机遇与挑战?

近日,据我们获悉,兴证全球基金已经完成了中国核证自愿减排量(CCER)的采购工作,在有效实施运营碳排放管理和节能减排措施的基础上,即将于2021年底在行业率先实现碳中和。作为业内率先引入责任投资理念、绿色投资理念并发行成立相关主题基金;率先披露碳排放报告并发布《碳中和白皮书》;坚持绿色环保,践行公益十余年的公募基金公司,兴证全球基金在碳中和方面的举措值得关注。

兴业证券兼兴证全球基金董事长杨华辉先生表示,“30碳达峰,60碳中和”是国家重大战略,实现这个目标需要社会的各个层面为之努力,也需要一个强大的资本市场,积极发挥直接融资支持、价格发现机制、资源优化配置等方面的优势,引导更多社会资金流向低碳转型的新领域、新技术和新模式。公募基金行业作为资本市场的重要参与者,应该将实现“碳中和”目标视为共同责任和重要发展机遇,积极倡导并践行责任投资和绿色投资理念,协调各方资源,助力国家“碳中和”战略。

积极行动率先实现碳中和

今年7月15日,兴证全球基金发布了行业内首份《碳中和白皮书》及碳中和宣言,郑重承诺积极发挥公募基金的投资影响力,坚持责任投资与绿色投资,推广ESG投资理念;自2021年起全面实现公司运营碳中和,每年定期发布碳中和报告;关注社会和生态的可持续发展,积极开展环保类公益行动,助力生态环境的改善。

“道阻且长,行则将至,‘至’的关键是要行动”,杨华辉表示:“我们虽然一直在投资决策、内部管理、员工倡议、公益活动等多维度对低碳付诸实际行动,但是我们依旧有着很长的路要走。公募基金行业自身运营的减排可操作路径相对有限,在内部倡导践行的同时,我们积极尝试更多的方式实现碳中和”。”根据专业机构的测算,2020年兴证全球基金整体运营排放的温室气体总量约为1834.71吨CO2e,主要排放来自于商务出行、办公场所电力以及数据中心冷却等维度。

据介绍,近期兴证全球基金已通过海峡股权交易中心采购了18180吨国家核证自愿减排量(CCER),该部分CCER完成注销后,兴证全球基金将在2021年底全面实现运营碳中和。另外,兴证全球基金还与海峡股权交易中心确认了战略合作伙伴关系。海峡股权交易中心是一家福建省的综合金融服务平台,其背靠福建省丰富的林业碳汇资源,有较多优质会员单位,在碳汇项目开发与交易领域有着较大的发展潜力。

杨华辉表示:“兴证全球基金多年来持续投入责任投资和社会可持续发展领域,作为一家有一定业内认可度和影响力的公募基金公司,我们希望通过与海峡股权交易中心的的合作,引导更多的社会资源、资金关注到福建省优质的林业碳汇资源,架起资金与低碳项目之间的桥梁,也推动海峡股权交易中心进一步扩大在国内碳汇交易市场的影响力,推动中国绿色经济产业的发展。”

据了解,兴证全球基金与海峡股权交易中心签署战略合作伙伴关系协议,约定从更长期的维度助力碳中和,助力绿色金融,除碳汇交易外,双方合作也包括借助专业机构的技术指导和方案设计制定碳中和林投资计划;充分发挥双方的专业优势,共同推动参与碳汇项目的开发交易,通过碳汇远期交易做好参与全国碳市场的准备等。

践行责任把握机遇

在杨华辉看来,实现“碳中和”目标是公募基金行业的共同责任和重要发展机遇。

杨华辉认为,公募基金行业应该从三个维度去助力国家的碳中和战略。首先从专业禀赋角度,充分发挥金融属性,倡导并践行绿色投资理念。“公募基金应该加大绿色产品的创新能力,为投资者提供更多的绿色投资选择,引导资本市场的资金流向有社会责任感及低碳环保的上市公司。”其次,作为行业自身,同样需要不断提升低碳化运营水平,加强管理供应链的含碳量与金融资产的碳足迹,主动将气候环境因素纳入投融资决策。再次,在企业社会责任方面,公募基金行业也可以多关注社会和生态的可持续发展,积极开展低碳环保类的公益行动,助力生态环境的持续改善。

“兴证全球基金致力于成为责任投资的开拓者、践行者和倡导者”。杨华辉表示,“公司将支持绿色发展和降碳减排作为公司战略层面的发展方向,并在ESG、绿色投资和碳中和相关业务领域持续投入”。

据了解,兴证全球基金制定了《兴证全球基金管理有限公司责任投资政策》、《兴证全球基金管理有限公司环境、社会和公司治理(ESG)信息披露和对外沟通管理办法》等制度,将ESG、绿色投资、碳中和理念各项要求融入到公司管理和业务流程中。同时搭建了专门的管理架构,落实低碳运营理念和模式,优化ESG绿色投资流程,履行企业责任,推动绿色经济发展。

资料显示,从2008年起,兴证全球基金陆续发行国内首支责任投资基金——兴全社会责任基金,首支绿色投资基金——兴全绿色基金,加入联合国负责任投资原则组织(UNPRI),通过资本市场积极引导资金流入社会责任感强的企业。2016年起,公司还启动社会责任专户项目,为包括全国著名高校基金会在内的各类资金提供资产管理服务,目前累计服务公益基金会近20家,产生的公益捐赠已投入大学、教育扶贫等多个公益项目,用专业资管服务积极履行社会责任。

“从兴证全球基金的责任投资实践来看,绿色金融、服务碳中和既是责任,更是机遇。截至今年上半年,公司旗下的责任及绿色投资基金规模近192亿元,有超过108万的持有人与我们一起进行ESG绿色投资。”(数据来自兴证全球基金2020年年报,持有人数据为简单相加)杨华辉介绍称。银河证券统计数据显示,截至今年6月末,兴全社会责任基金成立以来累计回报627.69%,年化回报16.26%,兴全绿色投资基金累计回报413.31%,年化回报达到17.47%,以良好的业绩证明了责任投资理念的价值。

在低碳环保方面,兴证全球基金也是相关领域的先行者之一。2017年9月,兴证全球基金率先发布了《2016兴证全球基金碳排放报告》,通过披露公司及员工碳排放统计等方式宣传低碳措施,号召节能减排。该公司也是迄今为止公募基金行业唯一一家蚂蚁森林合作伙伴,自2017年起至今,兴证全球基金在内蒙古库布其沙漠、阿拉善沙漠等地捐资开展胡杨林公益植树项目,截至2021年6月底已累计投入近700万元,种植防沙治沙数目超过三万株,面积超过2500亩。2020年,公司继续当选为阿拉善生态基金会理事单位,成为其中仅有的两家公募基金公司之一。

“我们也正在积极启动投资组合碳排放量化工作,计划于2024年底前实现投融资活动碳排放指标的测算。”兴证全球基金ESG研究员刘一锋补充介绍说,“公司随后会每年定期发布碳中和报告,与员工、客户和合作伙伴们一起携手推动绿色发展和低碳转型。”

练好内功力争提升绿色投资体验

“绿色基金像一个在成长中的孩子,最开始的十年,不管是绿色行业,还是对绿色基金来说的投资标的还很稀缺,产业的发展还有很多不确定性,投资的收益也会受到很大的影响,但是未来的十年甚至更长的时间,随着整个碳中和绿色理念在全球被广泛地认识,绿色产业的发展会越来越好。” 国内第一只绿色主题基金——兴全绿色投资基金基金经理邹欣分析称。

据介绍,兴全绿色基金不是狭义的行业基金,相较于“低碳”、“环保”等投资主题,兴全绿色投资基金具有更为广泛的投资范围:首先关注清洁能源领域,包括太阳能、风能、生物燃料等;其次会关注环保行业:如水处理、固废处理、空气处理、节能减排等;除此之外,该基金也会关注传统行业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。

“绿色产业投资天然具备好的投资模式所需的三要素——长坡、厚雪、宽河。国家的政策支持、社会需求的稳定增长等因素更决定了其产业前景之路会越走越开阔。”邹欣表示,绿色产业的根本驱动力来自于人类对于地球资源有限性的认识,来自于我们对于整个人类作为一个命运共同体的共同责任感的体会。另一方面,对于绿色产业的科技研发来说,可能它是一个需要不断降低产品价格来扩大产品应用范围的这么一个过程。“所以对其中企业所面临的不确定性、技术进步风险,我们需要做较多的考量,更谨慎地思考,更具前瞻性地在收益率和风险之间进行平衡,因而对基金经理、对整个投研团队都提出了一个更高的要求,要求基金经理对产业和公司有更扎实的研究”。邹欣强调称,“我们需要也会不断提升自己的研究以及投资能力,力争提升投资者的绿色投资体验,从而能够吸引更多的投资者与资金与我们一起,助力低碳环保企业。”

风险提示:

兴证全球基金承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。我国基金运作时间较短,不能反映股市发展的所有阶段。基金过往业绩不代表其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩或基金经理曾管理的其他基金的业绩不构成基金业绩表现的保证,基金收益具有波动风险。观点仅代表个人,不代表公司立场,仅供参考,不作为投资建议,观点具有时效性。基金投资需谨慎,请审慎选择。

兴全社会责任业绩说明:

兴全社会责任基金成立以来业绩及比较基准为575.61%/55.37%,年化回报为16.26%,近5年完整业绩及比较基准:2016(-7.38%/-8.32%,2017(41.26%/16.73%),2018(-32.49%/-19.20%),2019(44.33%/29.44%),2020(61.16%/22.40%)。2008/04/30-2015/09/20,本基金业绩比较基准为:中信标普指数*80%+中信标普国债指数*20%;2015/09/21至今,本基金业绩比较基准为:沪深300指数*80%+中证国债指数*20%。历任基金经理变更情况: 2008/04/30-2009/08/27,刘兆洋;2009/01/16-2018/03/21,傅鹏博;2017/12/25-2019/04/02,董理;2018/06/22-2019/06/27,董承非;2019/04/02至今,季文华。

兴全绿色业绩说明:

兴全绿色投资基金成立以来业绩及比较基准为333.45%/73.28%,年化回报为16.38%,近5年完整业绩及比较基准:2016(-9.61%/-8.32%),2017(4.30%/16.73%),2018(-22.06%/-19.20%),2019(55.89%/29.44%),2020(55.76%/25.27%)。2011/05/06~2020/09/09,本基金业绩比较基准为:80%×沪深300指数+20%×中证国债指数;2020/09/10至今,本基金业绩比较基准为:中证兴业证券ESG盈利100指数收益率*80%+中证国债指数收益率*20%。历任基金经理变更情况:2011/05/06-2013/01/18,傅鹏博;2011/05/06-2015/02/03,陈锦泉;2014/12/08-2017/07/13,杨岳斌;2017/06/29至今,邹欣。

规模及持有人数据来源:兴证全球基金定期报告,为简单相加。